零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东北(běi)证(2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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